威海市水务局“双随机、一公开” 监管工作实施细则

第一章  总  则

第一条  为深入贯彻落实 “水利工程补短板、水利行业强监管”水利改革发展总基调，实现“双随机、一公开”监管机制在我市水利市场监管领域的全覆盖，根据《山东省水利厅“双随机、一公开” 监管工作细则》（鲁水规字[2020]5号），结合我局监督检查工作实际，制定本实施细则。

第二条  本细则所称“双随机、一公开”监管，是指市水务局在开展相关水行政监督检查过程中，随机抽取检查对象、随机选派执法检查人员，并将抽查情况及查处结果及时向社会公开的监管工作机制。

        第三条  坚持依法监管、公正高效、公开透明、协同推进的原则，凡法律法规和规章没有规定的，一律不得擅自开展监督检查。

第四条 下列情形不适用“双随机、一公开”抽查：

（一）涉及防汛抗旱安全、农村饮水安全、重大水利工程建设安全、重大调水工程运行安全、水生态环境保护等，或法律法规对行政执法检查有明确规定的；

（二）因上级部署、投诉举报、转办交办、数据监测、突发事件或者其他部门移送案件线索等原因需要实施的检查。

第五条  “双随机、一公开”监管工作统一使用省“双随机、一公开”监管工作平台（以下简称“省监管平台”）。监管工作各个环节均在省监管系统上操作进行，全程留痕、流程可溯。省监管平台将抽查相关信息自动推送到国家企业信用信息公示系统（山东）公示。

第二章  “一单、两库”建设

  第六条  抽查事项清单应明确抽查事项、检查对象、抽查内容、事项类别、检查方式、抽查比例及频次、检查处室、检查依据等内容。

第七条  随机抽查事项清单实行动态管理，有下列情况之一的，应当对清单作出调整：

（一）检查所依据的法律法规规章已经修订或废止的；

（二）检查职责调整由市政府其他部门或县级有关部门实施的；

（三）法律法规规章赋予新的监督检查职责的；

（四）需要调整检查内容、方式、比例和频次的；

（五）其他需要调整随机抽查清单要素的情形。

第八条  建立与抽查事项清单相对应的检查对象名录库和执法检查人员库（统称“两库”），并对“两库”实行动态管理。

第九条 建立检查对象名录库。检查对象名录库应当涵盖全部应检查对象，避免出现监管真空。检查对象名录库中的登记信息仅用于检查目的，除按规定以检查 结果方式向社会公开的外，不得对外泄露。

第十条  建立执法检查人员名录库。执法检查人员应当具备执法资格，取得省政府颁发的执法资格证并在有效期内。

第三章  抽查计划制定与任务设置

第十一条 年度抽查工作计划应包括抽查事项、检查对象、抽查比例及频次、预估抽查对象数、检查时间、检查主体及责任处室等内容。未列入年度检查计划的，不得随意进行检查。

第十二条  抽查工作计划应当综合考虑不同检查对象的风险等级和信用水平。对低风险检查对象，可适当降低抽查比例和频次；对高风险检查对象和失信市场主体实施重点监督检查，适当提高抽查比例和频次。

每年对同一市场主体实施抽查原则上不得超过2次。对涉及人民群众生命财产安全的水利工程建设领域的市场主体，可以增加抽查频次。对有多次投诉举报记录、列入经营异常名录、严重失信行为、严重违法违规记录等情形的，或因专项整治、特殊事件或上级指令等情况另行部署定向抽查的，不受比例和频次限制。

第十三条  根据工作开展情况及执法重点，从检查对象名录库中通过随机抽选、定向随机等方式抽取检查对象。

在同一段时间内，不同的行政检查事项涉及同一个或同一类检查对象的应合并实施，实现“进一次门、查多项事”。

第十四条  选派执法检查人员实施随机检查不得少于2人，应当通过摇号、随机抽取等方式从执法检查人员名录库中选派，  

执法检查人员与检查对象有利害关系的，应当申请回避。

抽取的执法检查人员原则上不得更换，但因岗位调整、工作冲突、身体健康状况等特殊情况无法继续履行检查任务的，允许调整更换。

第十五条　随机抽取检查对象时，视情采取不定向方式（直接从检查对象名录库所有主体中抽取）、定向方式（按照主体类型、经营规模、行业、地理区域等特定条件抽取）进行。

第十六条  对特定领域专业性、技术性的抽查，可在满足执法检查人数要求的基础上，通过政府购买服务方式，吸收检测机构、科研院所和专家技术人员等参与辅助抽查。

第四章  开展抽查和结果公示

第十七条  执法检查人员应当认真执行监督检查工作方案，对照检查标准，严格依据法定程序实施监督检查，并不得妨碍检查对象正常的生产经营活动。

第十八条  现场检查一般不得提前向检查对象透露情况。法律、法规、规章明确规定确需提前告知检查对象的，依照有关规定执行。

第十九条  现场检查人员应当主动出示有效的行政执法证件，向检查对象发放检查告知书，告知配合检查的相关要求，要求提供相关资料。检查中发现违法违规等异常情况的，视情采取制作现场笔录、初步提取证据、责令当事人停止违法活动、督促当事人整改等相应监管措施。责令停止违法与督促整改可以视情采取书面方式或口头方式。

第二十条  监督检查过程应当全过程记录，采取完善文字记录、规范音像记录并进行全过程记录归档，制作执法检查记录，由被抽查对象负责人签字或盖章确认。无法取得检查对象负责人签字或盖章的，执法检查人员要注明原因，可以邀请有关人员见证。

第二十一条  检查人员应当自检查结束之日起5个工作日内，将检查结果反馈被检查对象，可以依法采取直接送达、委托送达、邮寄送达等方式。需要经过检验检测的，应当自收到检验检测结果之日起5个工作日内，将检查结果逐个反馈被检查对象。

第二十二条  对检查发现的违法违规行为，依法依规做出处罚处理决定，或按照权责清单规定的职责权限，及时将违法线索移交给有关部门处理，涉嫌犯罪的及时移送司法机关处理。

第二十三条 检查结束之日起20个工作日内，将检查结果上传省监管平台。

需要经过检验检测的，应当自收到检验检测结果之日起20个工作日内，将监督检查情况和检验检测结果向社会公示。

第五章 监督与考评

第二十四条  执法检查人员应认真履行监管责任，对其实施的检查任务负责，具体包括：检查事项和内容、提取的证据材料、制作的现场记录、形成的检查结果等。

第二十五条  执法检查人员忠于职守、履职尽责的，给予表扬和鼓励；对未履行、不当履行或违法履行“双随机、一公开”监管职责的，依法依规严肃处理；涉嫌违法犯罪的，移送有关机关依法处理。 

第二十六条  坚持“尽职照单免责、失职照单问责”的原则，执法检查人员在“双随机、一公开”监管中存在下列情形之一、相关市场主体出现问题的，可以免除行政责任：

（一）按照法律法规规章规定和抽查计划安排，已履行抽查检查职责的；

（二）因现有专业技术手段限制不能发现所存在问题的；

（三）检查对象发生事故，与执法检查人员的抽查检查不存在因果关系的；

（四）因被委托进行检查的专业机构出具虚假报告等，导致错误判定或者处理的；

（五）其他依法依规不应当追究责任的。

第二十七条有下列情形之一的，应当承担行政责任：

（一）未按要求进行抽查检查，造成不良后果的；

（二）未依法及时公示抽查检查结果，造成不良后果的；

（三）对抽查检查中发现的涉嫌犯罪案件，未依法移送公安机关处理的；

（四）不执行或者拖延执行抽查任务的；

（五）抽查检查过程中走过场，搞形式主义的；

 （六）其他依法依规应当追究责任的。

第六章 附 则

   第二十八条 在遵守本细则的前提下，可以针对每类抽查事项的特殊要求，制定具体实施方案。

   第二十九条 本细则由威海市水务局负责解释。

   第三十条 本细则公布之日起施行。