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威海市中级人民法院关于执行程序财产处置的工作指引(试行)

文章来源:威海市中级法院
时间: 2021-12-27 15:20
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威海市中级人民法院

关于执行程序财产处置的工作指引(试行)

 

针对近年来我法院在执行程序财产处置工作中存在的问题,根据《中华人民共和国民事诉讼法》《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》《最高人民法院关于人民法院民事执行中拍卖、变卖财产的规定》《最高人民法院关于人民法院网络司法拍卖若干问题的规定》《最高人民法院关于人民法院确定财产处置参考价若干问题的规定》等法律、司法解释的规定,结合司法实践,制定本指引。

一、 一般规定

1.本指引的财产处置工作是指执行程序中对财产进行议价、询价、评估以及拍卖、变卖等工作。

2.定向询价、网络询价、网络司法拍卖、网络变卖等工作一般由执行部门负责,委托评估、委托拍卖、委托变卖工作一般由司法技术部门负责。执行部门可根据本院内设机构及执行指挥中心的职责、运行模式将上述部分事务集中由执行指挥中心办理。

3.网络司法拍卖、网络变卖财产中制作并上传视频、照片、文字说明、公告、须知,接受竞买人咨询、引领看样等辅助性事务,可外包给具有资质的第三方辅助机构进行。第三方辅助机构的确定、管理、收费等事项由各法院另行研究制定。

4. 执行部门拍卖、变卖财产应先采取查封、扣押、冻结措施。

5. 执行部门对当事人或利害关系人就评估报告异议的处理,对处置方式、拍卖保留价、单独或合并拍卖、优先购买权人资格、是否带租拍卖、是否先行腾空、瑕疵声明、费用承担等重大事项的决定,需经合议庭研究或报部门负责人批准,争议较大的报执行法官专业会议研究。

    二、准备工作

6. 处置财产前,执行人员应对财产状况进行必要的调查并制作调查笔录或财产状况调查表,调查内容包括以下方面:

1)不动产证书是否齐全,权属、性质、边界是否清晰,是否存在房产、土地权属分离的情况,对划拨土地、集体土地的处置是否已征求政府主管部门意见;

2)不动产是否存在装修以及在建工程、附属物、附着物等情况;

3)不动产的物业费、土地使用税、土地出让金等税费欠交情况,机动车尚未处理的扣分及罚款情况,其他动产的欠交保管费用或场地占用费情况等;

4)处置财产的租赁或占有使用情况;

5)处置财产的查封及顺位情况、抵押或质押权登记情况、留置权或所有权保留情况等。

处置财产在查封、扣押、冻结时已经对上述内容进行过调查且确定处置参考价时未超过三个月的,可不再进行重复调查,但有关情况已发生变化的除外。

处置财产需通过委托评估方式确定处置参考价,且评估机构需对财产进行现场勘查的,执行人员可与司法辅助人员、评估人员在现场勘查时一并调查。

7.处置财产前,执行部门应确定已按以下方式取得处置权:

1)该财产系执行案件中首轮查封、扣押、冻结;

2)该财产系同一执行法院其他案件在财产保全中首轮查封、扣押、冻结,且保全申请人同意在该执行案件中先行处置,或者尽管未取得保全申请人同意,但该财产保全案件生效后超过一年未申请执行或不申请处置,经分管院领导审批同意先行处置;

3)该财产在执行案件中系轮候查封、扣押、冻结但经生效法律文书确定享有优先权,经向首先查封法院商请后该首先查封法院书面同意移送处置权;

4)首先查封法院书面委托处置该财产。

按照本条第(2)项取得处置权的,执行部门应通知首先查封的申请人申报债权并参与分配。逾期未申报的,以保全申请的金额或生效法律文书确定的金额在财产处置款中进行预留。

8.商请移送处置权应注意以下事项:

1)首先查封法院自查封之日起已超过六十日且未就该查封财产发布拍卖公告或者进入变卖程序;

  (2)商请法院应当出具商请移送执行函,并附确认优先债权的生效法律文书及案件情况说明;

  (3)首先查封法院应当在收到优先债权执行法院商请移送执行函之日起十五日内出具移送执行函并告知当事人,移送执行函应当载明将查封财产移送执行及首先查封债权的相关情况等;

   (4)查封财产移送执行后,继续查封由受移送法院负责,但距查封期限届满不足一个月的,首先查封法院应先行办理继续查封手续后再予移送;

  (5)优先债权执行法院在处分或继续查封该财产时,应当持首先查封法院移送执行函办理相关手续,并在相关执行文书中记载商请移送的事实;

  (6)优先债权执行法院对移送的财产变价后,应当按照法律规定的清偿顺序分配并将相关情况告知首先查封法院, 首先查封债权尚未经生效法律文书确认的,应当预留相应份额;

   (7)优先债权执行法院与首先查封法院就移送处置权发生争议的,应当逐级报请上级法院进行协调,协调不成的报请共同的上级法院指定。

三、确定处置参考价

9.对需要拍卖、变卖的财产,执行部门应当在采取查控措施后30日内启动确定处置参考价程序。

10.确定处置参考价应按照下列方式及顺序进行:

1)组织引导双方当事人议价,但一方当事人拒绝议价或下落不明的除外,双方当事人在相关协议中已对财产处置价有约定的视为已经议价。执行人员应对议价过程及结果制作执行笔录或由当事人提交议价协议,执行笔录或议价协议应由当事人签字或盖章确认。执行人员经审查认为议价结果损害他人、集体或国家合法利益的,应当重新确定处置参考价。

2)财产有计税基准价、政府定价或指导价的,经征求当事人意见可向相关政府部门定向询价,但该政府部门拒绝接受定向询价的除外。

3)财产无需专业人员现场勘验或鉴定,且具备网络询价条件的,通过司法网络询价平台询价。

4)法律、行政法规规定必须委托评估,当事人一致要求委托评估,或议价、询价无果的,由执行部门移送司法技术部门委托具有资质的评估机构进行评估。

11. 需要询价、委托评估的,执行部门应当作出《委托询价、评估移交单》,由承办法官、审判长或部门负责人审批后移交执行指挥中心或司法技术部门办理,《委托询价、评估移交单》应载明下列内容并附相关资料:

1)案号、立案日期、执行标的额等案件基本信息;

2)案件当事人、送达地址、联系人及联系方式等基本信息;

3)拟处置财产的名称、数量、特征以及查封、扣押、冻结的时间、地点、保管人等基本信息;

4)确定财产处置参考价的方式;

5)拟处置财产的抵押、质押、租赁、占有使用情况以及已知瑕疵等信息;

6)对多项财产是整体还是分别评估,对房产和土地所有权分离的是否需分别评估,对抵押、质押、优先权范围内的财产是否需要单独评估,对装饰装修是否需要单独评估等;

7)其他需要载明的事项。

12.需要委托评估的,司法技术部门应在收到《委托询价、评估移交单》后5日内通知各方当事人到场,“全国法院询价评估系统”评估机构名单库中协商选择评估机构,协商不成的在该名单库中随机选择。根据需评估财产类型或案件特殊要求,“全国法院询价评估系统”中无具有相应评估资质的评估机构的,可从“人民法院诉讼资产网”评估机构名单库中选择

当事人不到场的,可通知执行人员或监察人员到场监督,并将选择机构的情况告知当事人。

13.评估机构选定后,司法技术部门应当在3日内向选定的机构出具委托书并移交相关资料,委托书中一般应当载明下列事项:

1)评估标的的名称、规格、数量等情况;

2)评估目的和要求;

3)评估期限;

4)评估费用的支付方式; 

5)其他需要明确的内容。

评估期限一般不超过15日,重大、疑难、复杂的不超过30日。确需延长期限的,评估机构应当提交书面申请,并按执行部门重新确定的时间完成受委托工作。

评估费用一般由申请执行人预交,待财产处置完毕后从处置价款中支付。

14. 评估机构认为执行部门提供的评估资料不齐全的,司法技术部门应通知执行人员予以补充。执行人员应在收到通知后5日内调查、到相关部门调取或要求被执行人提供,并将补充评估资料及时提供给评估机构。

经调查、调取仍未到达评估机构要求,或被执行人拒绝提供的,执行人员也应当把相关情况反馈给评估机构,评估机构可按现有资料进行评估,并把相关情况在评估报告中说明。

15.评估需要对现场进行检查、勘验的,司法技术部门应提前通知执行人员和当事人到场。评估机构勘验现场,应当制作现场勘验笔录,并由勘验现场人员、当事人或在场人员签名或盖章确认。当事人不到场的,不影响检查、勘验的进行,但应当由见证人见证并采取录音录像方式记录勘验过程。

16.对工业厂房的评估范围应包含厂区内的附属设施,如货用电梯、行车、吊车、环保设施、消防设施、供水配电设施、绿化苗木等。对价值较大的专业设备、绿化苗木等,可由不动产评估机构另行转委托具有相关资质的机构进行评估,评估报告应对较大价值的附属设施或其绿化苗木等单独列明其估值。对用地现状情况,可视情委托专业机构进行现场测绘,避免出现实际用地超出用地红线或小于证载面积的瑕疵或估值失真情况。

对装修装饰财产价值较高的不动产,评估报告应对其装修装饰价值予以单独列明。

17.司法技术部门应对其委托的评估活动实行监督。评估机构出现下列情形之一,可解除委托并责令其退回已收取的评估费用: 

1)评估结果明显失实,侵害当事人合法利益的;

2)违反评估程序或评估准则的;

3)无正当理由不能按时完成评估工作的;

4)其他违反委托评估要求的情形。

18.司法技术部门收到评估机构作出的评估报告后应当及时转交执行部门,执行部门应在收到后在5日内将评估报告发送给当事人及其他利害关系人,并告知其对评估报告提出异议的途径和期限。

被执行人或者其他利害关系人下落不明的,执行部门可将评估报告在“人民法院执行信息公开网”公示15日,或采取请被执行人的近亲属转交、张贴在被执行人住所、邮寄至生效法律文书载明的被执行人住所等适当方式送达,无须公告送达。

19.执行部门收到当事人或者其他利害关系人对评估报告提出的异议后,应在5日内进行审查,并按下列方式处理:

1)当事人或者利害关系人有证据证明评估机构、评估人员不具备相应的评估资质、评估程序严重违法的,经合议庭评议或部门负责人批准,移送司法技术部门另行委托其他评估机构重新评估;

2)当事人或者利害关系人有证据证明评估报告存在重大遗漏、超范围评估而申请重新评估的,经合议庭评议或部门负责人批准,移送司法技术部门责令原评估机构重新评估;

3)当事人或利害关系人仅对评估价格或评估方法等有异议,将异议书及时转交评估机构,由评估机构5日内对异议内容进行复核。评估机构经复核发现评估报告存在错误的应及时修正并重新出具报告,经复核没有问题应出具复核情况说明。

执行部门应当将重新评估报告、修正后的评估报告或复核情况说明5日内发送给当事人及利害关系人。

20.评估报告的有效期按照评估报告载明的期限确定。进入拍卖程序后,评估报告有效期届满不影响后续拍卖、变卖和以物抵债程序的继续进行。但拍卖时间过长或市场行情发生重大变化的,应当重新评估。

评估报告已经过期,但申请执行人与被执行人均无异议的情况下,人民法院仍可以参照该评估报告确定拍卖保留价。

21.评估机构作出评估报告前,执行部门发现评估财产暂不宜处置,或者当事人已就评估财产议价成功、达成执行和解协议、履行完毕等原因不需要评估的,应当及时通过司法技术部门向评估机构发出中止评估或撤回委托评估通知书。

撤回委托的,应通知当事人向评估机构支付已经支出的合理费用。

四、拍卖、变卖

22.执行部门应当在确定财产处置参考价后10日内启动财产处置程序。

对财产进行变价处置应当优先采用网络司法拍卖的方式并遵循最高人民法院网络司法拍卖的规定。

法律、行政法规、司法解释规定必须通过其他途径处置或者不宜通过网络司法拍卖方式处置的,需经院领导审批后采用委托拍卖、委托变卖或其他方式对财产变价。

23.采取拍卖、变卖方式处置财产应制作裁定并送达双方当事人。

24.执行部门在拍卖前应研究确定以下事项:

1)采取网络司法拍卖的,通知当事人从最高法院公布的网络司法拍卖服务商中选择网络拍卖平台,当事人没有选择或者选择不一致的,指定用户最多的网络拍卖平台或随机确定;

2)拍卖多项财产的,确定分项拍卖还是合并拍卖,合并拍卖仅限于使用上不可分或分项拍卖可能严重减损其价值的财产;

3)拍卖财产已被租赁的,应确定租赁权是否足以阻却执行或带租拍卖、租赁人的优先购买权资格,并通知租赁人;

4)拍卖财产由被执行人或案外人占有使用的,是否需要先行腾空;

5)需要在拍卖公告、须知中披露的瑕疵信息;

6)法律、行政法规等对买受人资格或条件是否有限制性规定;

7)参照处置参考价确定保留价或起拍价、增价幅度、竞买人保证金的交纳比例以及成交后尾款的交纳期限;

8)交易税费以及其他欠交费用的承担;

9)其他对拍卖有重大影响的事项。

25.拍卖不动产,一般应腾空后再拍卖,但符合下列情形之一的除外:

1)案外人对不动产的占有合法且可以对抗申请执行人;

2)占有人已缴纳腾空保证金并作出书面腾空承诺。腾空保证金金额可按1至6个月的租金或拍卖房产评估价的5%至10%标准计算;被处置不动产为被执行人及其所抚养家属维持生活所必需的居住房屋的,可不缴纳腾空保证金,但应在保证书中写明“如不按时腾退,执行部门可在安置费中扣除相应金额”;
  (3)不腾空拍卖更有利于财产变价的。
  被执行人下落不明的,执行部门可进行强制腾空。对核实物品需要另行存放保管的物品,由申请执行人提供场所或者垫付租金,并在拍卖价款中预留物品保管费用。
  案外人以对不动产的占有可以对抗申请执行人为由提出异议的,执行部门不得在异议审查期间以“现状处置”为由对不动产进行拍卖。
  26.执行部门决定先拍后腾的,应明确告知占有使用人负有妥善保管拍卖财产的义务,确保不动产不出现人为损害导致的价值贬损,并配合法院现场勘验、现场看样等工作。占有人须明确承诺拍卖成交后无条件腾空。
  被执行人或占有人在保证书承诺的期限内主动腾空的,退还已缴腾空保证金。

被执行人或占有人在保证书承诺的期限内未腾空的应强制腾空,对已缴纳的腾空保证金可以没收,并依次用于支付强制腾空费用、买受人因迟延交付而产生的租赁损失等。
  27.执行部门根据调查情况初步判断案外人对不动产的租赁可以对抗申请执行人的,应及时就租赁期限、租金数额、租金支付方式等情况征询申请执行人的意见,并制作执行笔录。
  申请执行人不同意带租拍卖的,执行部门应告知案外人及时提出保护租赁的书面异议,对该异议可按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百二十七条的规定进行审查。
  执行抵押权设立或法院查封后出租的房屋,案外人以“未告知抵押情况”、“不知道房屋被查封”为由向执行部门提出书面异议的,异议审查期间可不停止执行。
    28.执行人员应当根据上述事项研究结果在3日内制作《拍卖移交单》,由执行法官、合议庭成员或部门负责人签字确认后移交执行指挥中心或司法技术部门进行拍卖。执行指挥中心或司法技术部门应当在收到后3日内启动拍卖程序。

29.司法拍卖应当先期公告,拍卖公告除应通过法定途径发布外,网络拍卖应同时在网络司法拍卖平台发布,委托拍卖应同步在“人民法院诉讼资产网”发布。

第一次拍卖动产,网络拍卖应当在拍卖15日前公告,委托拍卖在拍卖7日前公告;拍卖不动产或者其他财产权,网络拍卖应当在拍卖30日前公告,委托拍卖在拍卖15日前公告。

拍卖公告应当包括拍卖财产名称、起拍价、保证金数额、竞买人条件、拍卖财产已知瑕疵及免责声明、评估报告、拍卖时间、网络平台以及相关权利义务、法律责任等。

30.执行指挥中心或司法技术部门应当及时将拍卖成交或流拍结果反馈给执行人员,执行人员应当在5日内作出如下处理:

1)拍卖成交且竞买人已足额交纳竞买款的,作出拍卖成交裁定并送达买受人、双方当事人,裁定应载明成交财产的所有权自裁定送达买受人时转移;需要办理过户登记的向协助部门送达协助过户文书,暂不能办理过户的应在裁定及协助执行文书中载明在具备条件时办理;需要交接或腾空的通知当事人、买受人在指定期限内办理,被执行人或其他占有使用人拒不交接、腾空的,强制执行。

2)流拍的,征求申请执行人或其他债权人意见是否同意按流拍价接受以物抵债;申请执行人或其他债权人同意以物抵债的,参照第(1)项办理;不同意以物抵债的,启动下一轮拍卖或变卖程序。

3)经拍卖、变卖全部流程仍然流拍,申请执行人或其他债权人不同意以物抵债且对流拍财产不能采取强制管理等其他处置方式的,解除查封、扣押、冻结,将财产退还给被执行人, 根据市场价格变化可以重新启动评估、拍卖程序的除外

31.拍卖成交前,执行部门发现执行案件有依法应当暂缓、中止执行等情形的,应当决定暂缓或者裁定中止拍卖,并及时通知当事人和拍卖机构、网络司法拍卖服务商。

暂缓执行期限届满或中止执行的事由消失后,需要继续拍卖的,应当在5日内通知恢复拍卖。

32. 在拍卖开始前,有下列情形之一的,执行部门应当撤回拍卖委托:

1)据以执行的生效法律文书被撤销的;

2)申请执行人及其他执行债权人撤回执行申请的;

3)被执行人履行了法律文书确定的全部金钱债务

4)当事人达成了执行和解协议,不需要拍卖财产的;(5)案外人对拍卖财产提出确有理由的异议;

6)拍卖机构与竞买人恶意串通的;

7)其他应当撤回拍卖的情形。

按照上述第(2)至(4)项原因撤回拍卖的,当事人应当负担因拍卖支出的必要费用。

 33.当事人、利害关系人提出异议请求撤销拍卖,符合下列情形之一的,执行部门应当撤销拍卖

1)由于拍卖财产的文字说明、视频或者照片展示以及瑕疵说明严重失实,致使买受人产生重大误解,购买目的无法实现的,但拍卖时的技术水平不能发现或者已经就相关瑕疵以及责任承担予以公示说明的除外;

2)由于系统故障、病毒入侵、黑客攻击、数据错误等原因致使拍卖结果错误,严重损害当事人或者其他竞买人利益的;

3)竞买人之间、竞买人与拍卖机构之间恶意串通,损害当事人或者其他竞买人利益的;

4)买受人不具备法律规定的竞买资格的;

5)违法限制竞买人参加竞买或者对不同的竞买人规定不同竞买条件的;

6)未按照法律、司法解释的规定对拍卖标的物进行公告的;

7买受人无正当理由反悔不交纳尾款的;

8)其他严重违反拍卖程序且损害当事人或者竞买人利益的情形。

执行部门决定撤销拍卖,应当作出裁定、送达当事人及利害关系人。需要重新拍卖的,应当5日内重新启动拍卖程序。因第(7)项重新拍卖的,应明确告知原买受人不得再次参与竞买。

34.涉国有资产的司法拍卖委托省级以上国有产权交易机构实施,拍卖机构负责拍卖环节相关工作,并依照相关监管部门制定的实施细则进行。

35.《中华人民共和国证券法》规定应当在证券交易所上市交易或转让的证券资产的司法拍卖,通过证券交易所实施;其他证券类资产的司法委托拍卖由拍卖机构实施,并依照相关监管部门制定的实施细则进行。

36.具有下列情形之一的,执行部门可以不经拍卖程序,对处置财产进行变卖:

1)当事人双方及有关权利人同意对处置财产直接变卖的;

2)对金银及其制品、当地市场有公开交易价格的动产、易腐烂变质的物品、季节性商品、保管困难或者保管费用过高的物品进行处置的

执行部门在执行中需要变卖被执行人财产的,可以委托有关单位变卖,也可以由当事人自行变卖。当事人自行变卖的,执行部门应当监督其按照合理价格在指定的期限内进行,并控制变卖的价款。

五、处置款分配

36. 对拍卖、变卖处置财产的价款,执行部门应当全部纳入“一案一账户”系统进行管理,在全部到账后30日内按照相关规定制定分配方案并发放给相关当事人。

因财产评估、拍卖、变卖、过户等处置过程中产生税费应按照相关规定确定负担方,应由被执行人负担的可在处置价款中优先扣除。

被处置的房产系被执行人及其扶养的亲属唯一住房的,应在处置价款中为其保留5-8年房屋租金,租金数额按照当地最低居住面积标准及同地段平均市场租金价格确定。

六、其他规定

37. 本指引未尽事宜或与法律、司法解释、规范性文件的规定不一致的,按照相关规定办理。

38. 本指引自印发之日起试行。